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股票投资公司都是怎么操作的?开这种公司要哪些条件?客户从哪来??

注册股票投资公司都需要什么条件?

在一般人的眼里,投资公司好像都是非常高大上的,因为大家都知道,没有钱是做不了投资的,所以投资公司肯定很有钱,股票投资公司就更不用说了。接下来我们一起来看看注册股票投资公司都需要什么条件吧。

一、注册股票投资公司都需要什么条件
股票投资公司在性质上属于基金管理公司,既然是基金管理公司,就应该需要满足注册基金管理公司的一些基本要求,以平安证券为例,平安证券的注册满足了以下条件:
(一)股东符合《证券投资基金法》的规定;
(二)有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程;
(三)注册资本不低于1亿元人民币,且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资;
(四)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格;
(五)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
(六)设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位;
(七)有符合中国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度;
(八)经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。[1]

二、股票投资公司分支机构的设立条件
股票投资公司可以设立分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。并且分支机构可以从事基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。
股票投资公司设立分支机构,应当自董事会或者股东会做出决议之日起15日内,按照中国证监会的规定报送申请材料,具体应满足以下条件:
(一)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;
(二)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(三)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;
(四)拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;
(五)拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度;
(六)中国证监会规定的其他条件。[2]

三、股票投资公司的主要股东需要满足什么条件
股票投资公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不能低于25%的股东。具体需要满足以下条件:
(一)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;
(二)注册资本不低于3亿元人民币;
(三)具有较好的经营业绩,资产质量良好;
(四)持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善;
(五)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
(六)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;
(七)没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;
(八)具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关,以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。[3]

参考资料:
[1]参考《证券投资基金管理公司管理办法》第六条,中国证券监督管理委员会(官网),2004.09.26,http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/200804/t@@_14507.htm
[2]参考《证券投资基金管理公司管理办法》第三十条,中国证券监督管理委员会(官网),2004.09.26,http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/200804/t@@_14507.htm
[3]参考《证券投资基金管理公司管理办法》第七条,中国证券监督管理委员会(官网),2004.09.26,http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/200804/t@@_14507.htm
-------------------
客户通常是社会投资者或者其它战略投资者:
四、基金公司名称核准为“上海××股权投资基金有限公司”。 合伙制股权投资基金企业名称核准为:“上海××股权投资基金合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”。 公司制投资基金管理公司名称核定为“上海××股权投资基金管理有限公司”。 合伙制股权投资基金管理企业名称核准为“上海××股权投资基金管理合伙企业+(有限合伙)、(普通合伙)”。
投资公司作为将投资者的资本汇集起来并进行专业性投资管理,以此分散风险、提高收益的公司,在证券市场上的重要作用是:
①它作为机构投资者,有利于证券市场的稳定,使市场向有序化方向发展。
②它作为一种重要的投资方式,能改善证券市场的投资结构,促进金融改革深化。投资基金发展到今天,对证券市场的渗透力已远远超过其他金融商品。以美国为例,1992年美国新注入股票市场的资金中约有96%来自投资基金,美国目前有25%的人参与基金市场,投资总额达8000亿美元。投资公司把更多的人吸引到证券市场中来,使个人资产更多地以无形的金融资产形式出现,强化了金融在社会经济生活中的作用。
③投资公司作为一种国际上通行的投资载体,有利于促进证券市场国际化进程。例如,一些新兴工业国如韩国、新加坡、泰国,都是通过设立国家投资公司,吸引外资投资于本国证券市场,既吸引了外资,也有利于实现本国证券市场与国际证券市场的接轨。
佚名
2024-05-28 15:49:24
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